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一、投资者分类政策

极速赛车直播网注册 依据《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》之规定,我司将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。其中,普通投资者按其风险承受能力划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,我司将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:1.不具有完全民事行为能力;2.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;3.法律、行政法规规定的其他情形。

 

二、产品或服务分级政策

依据《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》之规定,我司将期货行业产品或服务的风险等级由低至高划分为五级,分别为R1、R2、R3、R4、R5级。

 

三、匹配标准

极速赛车直播网注册 1、依据《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》之规定,我司对普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配标准如下:

1)C1类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受R1风险等级的产品或服务;

2)C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务;

3)C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务;

极速赛车直播网注册 4)C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务;

5)C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务;

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

2、依据《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》之规定,我司对专业投资者与产品或服务风险等级的匹配标准如下:

专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

 

极速赛车直播网注册 四、产品或服务风险等级名录

极速赛车直播网注册 依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条之规定,并参考中国期货业协会期货行业产品或服务风险等级名录,我司制定本名录,内容如下:

 

产品或服务风险等级名录

风险等级

标的

R1

资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品及服务

R2

资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品及服务

R3

包括但不限于商品期货(除原油期货以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R3等级的产品及服务

R4

包括但不限于金融期货、期权、原油期货、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务

R5

包括但不限于承担无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R5等级的产品及服务

 

注:R5级为高风险等级

 

极速赛车直播网注册 五、普通投资者(自然人/机构)风险承受能力划分标准对照表:

 

风险承受能力

分值区间

C1

16分以下

C2

17-30分

C3

31-51分

C4

52-75分

C5

76分以上

 

 

六、告知

1、投资者的适当性匹配意见不代表投资者符合相应准入条件,不表明本公司对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证。

本公司履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响投资者依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。

请投资者审慎考察金融产品或服务的特征及风险,进行充分风险评估,自行做出投资决定。

2、本公司在向专业投资者销售产品或提供服务时,对专业投资者履行的适当性职责区别于普通投资者,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

专业投资者具备必要的投资知识和经验,自行做出投资决定并自主承担投资风险。

当投资者提供的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时,请及时通知我公司,经复核如不再符合专业投资者的申请条件,将不再被认定为专业投资者。